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Curso. Implantación de un programa de Compliance



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ObjetivosDesarrollar de forma práctica la función de cumplimiento a través de la definición e implantación de los diferentes elementos que configuran un programa de Compliance. Programa1. Gobernanza, gestión de riesgos y cumplimiento:
  • La empresa ante los retos del Compliance y el Gobierno Corporativo.
  • Entorno de control interno: tres líneas de defensa.
  • Áreas de sinergias. Integración de la función de Compliance en las organizaciones.

2. Definición e implantación de un programa de Compliance:
  • Elementos de un programa de Compliance: políticas, controles, programas de formación.
  • Principio de proporcionalidad.
  • Problemas en la implantación: resistencia al cambio.

3. Contenido e implantación de una política de Compliance:
  • Alcance de la función de Compliance.
  • Función de cumplimiento vs compliance officer o unidades de cumplimiento.
  • Comité de cumplimiento.

4. Código ético o código de conducta:
  • Estructura y contenido.
  • Principios de conducta.
  • Régimen sancionador.
  • Comunicación y difusión.

5. Canal de denuncias:
  • Tipos de canales.
  • Garantías y prevención de represalias.
  • Definición del procedimiento de gestión del canal.
  • Comunicación y difusión del canal.

6. Mapa de riesgos: identificación y evaluación de los riesgos de Compliance:
  • Conceptos generales.
  • Identificación de riesgos y controles.
  • Metodología de evaluación. Medición de Impacto y probabilidad.
  • Mapa de riesgos legales vs Mapa de riesgos penales.
  • Valoración del impacto reputacional.

7. Sistema de monitorización. Planes de acción:
  • Definición de los tipos de controles.
  • Medición de la efectividad de los controles.
  • Repositorio de evidencias. Estructura y gestión.

8. Reportes de información:
  • Cuadros de mando.
  • Memoria de actividades en materia de cumplimiento.

9. Políticas de transparencia (anticorrupción, conflicto de intereses):
  • Contenido y diseño de una política anti corrupción.
  • Tipos conflictos de interés.
  • Sistemas de control para prevenir la corrupción.

10. Política de prevención de blanqueo de capitales:
  • Principales obligaciones.
  • Informe de autoevaluación del riesgo.
  • Manual de prevención de blanqueo de capitales.
  • Sistemas de control y análisis de operaciones.

11. Protección de datos:
  • Obligaciones en materia de privacidad y seguridad de la información.
  • Diseño e implantación de políticas de protección de la información.
  • Sistemas de control en materia de protección de datos.

12. Formación y concienciación:
  • Definición de un programa de formación.
  • Tipos de formación: presencial, e-learning, formación cargos específicos.
  • Elementos de concienciación y sensibilización.
Al término de cada curso se entregarán o se enviarán por correo postal los Certificados a todos aquellos alumnos que hayan participado al menos en el 80% de la duración total del curso.

Precio:
495 € (+IVA) tarifa general.
396 € (+IVA) clientes de Ibercaja.

El precio básico se corresponde con el precio de catálogo AENOR, los clientes Ibercaja tienen un 20% de descuento sobre esta tarifa.

Aprovéchate del precio especial por la realización completa de la Titulación de Técnico en Compliance.

Es condición indispensable para poder realizar el curso que haya un mínimo de 8 alumnos.

Curso bonificable por Fundae. AENOR se hace cargo de la gestión de la misma.

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